蓝鲸新闻 6 月 6 日讯，近日，四川证监局发布行政监管设施决定书，2026世界杯中国最新押注app剑指诚通证券股份有限公司绵阳火把北路证券营业部。
决定书贯通，该营业部存在从业东说念主员私行领受客户委用贸易证券、合规培训和监控监测不到位的情况，反应出营业部合规管束和从业东说念主员抓业管束不到位。
2026世界杯滚球体育中国官网上述情形违抗了《证券经纪业务管束目标》《证券公司和证券投资基金管束公司合规管束目标》的轨则。
对此，四川证监局决定对诚通证券股份有限公司绵阳火把北路证券营业部遴荐出具警示函行政监管设施。
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